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美联储责令中国工商银行加强反洗钱审查

周二(3月13日),美联储在发布的执法令中表示,中国工商银行纽约分行在风险管理和遵守美国反洗钱法方面存在“重大缺陷”。图为美联储大楼。(Getty Images)
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【大纪元2018年03月14日讯】周二(3月13日),美联储在发布的执法令中表示,中国工商银行纽约分行在风险管理和遵守美国反洗钱法方面存在“重大缺陷”,要求该银行加强对非法资金的审查。

美联储表示,中国工商银行已经同意在60天内提交合规计划,并在一份终停令中称双方同意采取一系列措施来改善对非法汇款和其它违禁交易的监督。该银行目前没有受到罚款惩罚。

中国工商银行未能正确报告可疑活动,并遵守美国《银行保密法》,该法旨在打击洗钱。美联储命令该银行建立一个适当的系统,评估产品和客户相关风险,包括“政治敏感人物”。

该公司还必须聘请第三方公司,从2018年下半年开始审核工商行纽约分行的美元清算活动,以确定是否发现并报告涉及高风险客户或交易的任何可疑活动。

这项终停令旨在要求工商行在美国的交易中,终止且不再从事违反洗钱法的行为,否则将面临法律诉讼。

中国工商银行纽约分行于2008年开业。

该银行的纽约办事处没有立即回应彭博社的评论请求。

其它中资银行已经面临美国监管机构的制裁,包括中国农业银行。2016年9月,美联储表示,他们认定中国农业银行在遵守反洗钱法律上存在“重大的缺陷”。同年11月,纽约州金融监管机构表示,中国农业银行因违反纽约州反洗钱法规,以及隐瞒涉及俄罗斯、中国和中东的金融交易,被罚款2.15亿美元。

2015年12月,美联储指示中国银行股份有限公司彻底改革其反洗钱控制措施,就像2015年7月针对中国建设银行的反洗钱控制措施一样。#

责任编辑:夏雨

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2018-03-14 12:17 PM
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